07.03.03 — Establecimiento de Contextos
Formulario: Establecimiento de Contextos
Módulo: Gestión Integral de Riesgos
Departamento Responsable: Gestión Integral de Riesgos / Dirección de Operaciones
Fase PHVA: Planear / Hacer
Norma ISO 9001:2015: 4.1 Contexto de la organización, 4.2 Partes interesadas, 6.1 Acciones para abordar riesgos, 8.5.1 Control de la provisión
1. Propósito y alcance
Sección titulada «1. Propósito y alcance»1.1 Qué resuelve
Sección titulada «1.1 Qué resuelve»Levantamiento denso del contexto de la operación: actividad económica, contexto interno y externo, seguridad del sector, vulnerabilidades, puestos de servicio, entrevista parametrizada (banco 07.03.03 Directorio de Preguntas), entidades de apoyo, siniestralidad, zonas, procesos / áreas / activos críticos y equipos de seguridad física y electrónica.
Es más denso que la entrevista resumida 07.2.1 (Básico / Estándar, una ficha por puesto). Aquí queda un contexto vigente por operación.
1.2 Dónde y quién
Sección titulada «1.2 Dónde y quién»- Dónde se aplica: Predio / operación del cliente Premium (ubicación; chip o código opcional).
- Cuándo: Análisis inicial, actualización anual u otro motivo.
- Quién lo llena: Analista (cédula 6–10 dígitos) más responsable / parte interesada (cédula, representante legal, correo).
- Qué evita: Evaluar riesgos sin conocer el entorno; entrevista incompleta; pérdida del mapa de apoyo y siniestros.
2. Cómo se usa
Sección titulada «2. Cómo se usa»Visible. El analista se identifica, lee chip o código si hay, elige cliente y tipo de operación (general o específica), captura la ubicación (a 50 m o menos), recorre narrativas, repeats y entrevista del banco, y envía. Una nueva captura actualiza el contexto de esa operación. No queda como tarea para otro rol.
Si hay preguntas del sector del cliente, usa ese set; si no, cae a General.
3. Qué registra
Sección titulada «3. Qué registra»| Sección | Qué captura | Regla para el usuario | Obligatorio |
|---|---|---|---|
| Analista | Cédula; nombre y cargo | 6 a 10 dígitos; a mano si no está en el directorio | Sí |
| Sitio | Chip o código; cliente; operación general o específica; ubicación | Específica solo si el cliente tiene operaciones; GPS a 50 m o menos | Sí |
| Responsable | Cédula, correo, representante legal | Correo con formato válido | Sí |
| Motivo | Inicial, anual, cambio de contextos, materialización, solicitud del cliente, obra civil | — | Sí |
| Magnitudes | Parqueaderos, personas fijas, visitantes, vehículos, bloques o pisos | Enteros | Sí |
| Colindantes | Norte, sur, oriente, occidente | — | Sí |
| Narrativas ISO 31000 | Actividad económica, contexto interno y externo, seguridad del sector | Máximo 2.000 caracteres cada una | Sí |
| Evidencia de contexto | Foto 1; foto 2 opcional; vulnerabilidades; percepción de seguridad | Foto 1; motivos de cambio de compañía opcional | Sí |
| Servicios | Nombre, cantidad, horario, modalidad | Lista | Sí, si hay |
| Entrevista | Ítems del banco: sí/no, texto o número + observación | Según el tipo de cada pregunta; observación máx. 2.000 | Sí, si hay preguntas |
| Entidades de apoyo | Policía, bomberos, hospitales, fuerzas militares; categoría, nombre, dirección, teléfono | Mapa opcional; enlace de CAI si es policía | Sí, si hay |
| Siniestralidad | Fecha, categoría, observación | Lista | Sí, si hay |
| Zonas | Nombre; evidencia opcional | Lista | Sí, si hay |
| Críticos y equipos | Procesos, áreas, activos, seguridad física y electrónica | Hasta dos fotos cada uno (la 2.ª si hay la 1.ª) | Sí |
4. Se relaciona con
Sección titulada «4. Se relaciona con»- Se apoya en: 01.02 Directorio de Trabajadores; 01.03.1 Directorio de Clientes; 01.03.2 Directorio de Operaciones; 01.05.0 Directorio de QR o NFC; 07.03.03 Directorio de Preguntas.
- Alimenta o dispara: Insumo para 07.03.04 Criterios y apetito (misma operación) y para 07.03.05 Evaluación.
- En el mapa del módulo: Paso 4.
No compartir dataset con la entrevista 07.2.1.
5. Salidas
Sección titulada «5. Salidas»- Indicadores: Operaciones Premium sin contexto vigente; mix de motivo; repeats en 0 vs totales declarados; porcentaje sí/no por categoría del banco; conteo de siniestros y entidades de apoyo.
- Documento / PDF: No. Las evidencias quedan en el registro.
- Tablero: Panel integral — operaciones sin contexto.
Valor para el usuario
Sección titulada «Valor para el usuario»- Propuesta de valor: El contexto ISO 31000 de cada operación Premium queda georreferenciado, entrevistado por sector y con mapa de apoyo y siniestros.
- Dolor que elimina: El “estudio de seguridad” en documento suelto que nadie actualiza cuando cambia el entorno o hay obra civil.
- Características destacadas:
- Una ficha vigente por operación.
- Banco de preguntas por sector económico (o General).
- Límite de 2.000 caracteres en narrativas clave.
- Ubicación a 50 m y evidencia fotográfica.